西部证券属哪个行业?
西部证券股份有限公司是一家综合类证券公司,其主要业务是经纪业务、自营业务、资产管理业务、固定收益业务、信用交易业务、投资银行业务、另类投资业务。通过员工持股计划实现核心员工与公司利益的深度绑定。截至2019年末,公司在全国32个省、市、自治区开展业务,设有4家分公司、31家区域分公司、94家证券营业部和3家子公司,参股1家专业基金公司,分别是西部 创业 证券承销保荐有限责任公司、西部优势资本投资有限公司和西部利得基金管理有限公司,及1家港澳台合作/合资全牌照券商,华英证券有限责任公司。
证券行业属于特许行业,只有符合法定设立条件并经国务院证券监督管理机构批准方可设立。《中华人民共和国证券法》对于证券公司的设立条件作出了明确的规定,设立证券公司,应当具备下列条件:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近3年无重大违法违规记录;
(三)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员具有任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。