浙江企业上市谁管?

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按照目前的安排,在境内上市由证监会负责监管;在新三板挂牌由全国中小企业股份转让系统负责监管;在境外上市(包括沪港通、深港通)由香港联合交所和深交所能及的地方证监局负责监管。 浙江省于2013年设立了全省首个融资券发行审核委员会,由省金融办牵头,成员包括省政府有关部门代表及省内有关金融机构负责人等,主要职责是研究提出全省企业通过发行债券等方式进行直接融资的方案和建议,对拟发行的债券进行初审,协调相关部门推进债券的顺利发行等工作。

从职责来看,这个债审委实际上就是省级层面的企业上市联席会议,省金融办主任周国辉同时担任债审委主任。在已公布的会议决定中,涉及多家省属国企如浙能集团、浙金集团、浙江能源的上市或新三板挂牌事项。 从成立以来的工作来看,债审委确实发挥了重要的决策作用,推动了浙能集团、中国中金集团等省属企业的IPO进程。

省财政厅还设立浙江省非公开发行公司债券指导小组,由分管财务厅长任组长,省财政厅、发改委的相关处室负责人为成员,主要就全省范围内符合条件的企业发债工作进行研究和决策。

目前,浙江已在制度层面为企业上市的通道打开了。

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证券监督管理机构是企业申请发行股票的主管部门,浙江证监局成立于1999年4月,行政上隶属于中国证监会,依法履行对辖区内上市公司以及有关机构、人员的监管职责。证监局负责对本辖区内企业改制重组和辅导工作的指导,组织对拟发行企业申请材料的预审。但浙江证监局只是一个属地管理机构,对辖区内的有关机构、人员、上市企业、拟上市企业(包括已报会正在审核中的企业)进行属地监管,无权对企业是否符合发行上市条件作审核。拟上市公司在申请公开发行股票或可转换公司债券,应向所在地的省、自治区、直辖市人民政府或中央企业主管部门(以下简称“省级人民政府或中央企业主管部门”)申报。经省级人民政府或中央企业主管部门对发行人申报材料进行初审并出具意见后,向中国证监会报送申请文件。

因此,有意向发行股票的企业可向省级人民政府或中央企业主管部门进行咨询申报,相关申请文件向中国证监会报送。企业也可向浙江证监局反映要求发行股票及申请上市方面遇到的问题。

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