基金公司需要备案吗?

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首先,根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以公募基金为例,除基金公司以外的主体募集基金需要提交由从事证书颁发、登记或备案的机构出具的法律意见书;以私募基金为例,除了基金公司以外,其他任何投资者进行私募投资基金设立(包括注册及备案)、私募基金转让,都应当委托律师事务所对申请材料进行审查并出具法律意见书。 因此可以得出结论,无论是公募基金还是私募基金,在设立阶段都需要进行备案或者申请登记,并且需要律师事务所出具相应的法律意见书。

第二,关于具体办理程序的问题。目前,国内已有不少地区推出互联网+监管的服务模式,如北京地区的“金融监管在线”平台以及浙江的“互联网+政务”平台等,这些平台旨在利用信息化的手段提升监管效率、降低监管成本。 基于上述背景,无论是公募基金还是私募基金,都可以尝试直接在网上进行备案/登记的申请,并根据当地监管部门的要求准备规定的资料(包括但不限于法律意见书及其相关附件)。 当然,最后能否成功备案/登记,则取决于当地监管部门是否已接入该系统并开放相应功能,以及审核过程中所提出的要求。

第三,关于备案/登记的法律意见书的撰写问题。实践中,由于涉及基金的类型不同(如私募股权基金与私募证券基金),所涉法律问题又有差异,究竟应由哪个部门来起草法律意见书以及如何把握法律意见书的措辞、内容,是需要慎重对待的问题。

如果聘请律师的经验尚浅,可以考虑先请律师制作简易版的法律意见书初稿,再行修改完善;若经验较为丰富,可以直接提供具体的项目材料,律师则负责起草法律意见书。

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