管理母基金需要备案吗?

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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四十四条 私募基金管理人通过电子或者纸质方式进行信息披露的,应当完整保存信息披露原始记录,确保披露信息的准确、完整和及时,并做好相应备案手续。 也就是说,对于信息定期披露义务来说,无论是以网站、微信还是邮件、传真等方式向投资者进行披露的,都应按照本办法规定履行相应的备案手续;同时,私募基金管理人还应妥善保留通过上述方式披露信息的原始记录。

而对于季度报告、年度报告等定期报告来说,因涉及较多合规性内容,且对投资者产生重大影响,则应严格按照《证券投资基金法》以及相关自律规则的要求编制并送达投资者,同时报送基金业协会备查。

需要注意的是,虽然基金业协会在网站上公示了已备案基金名单以及各只基金的主要投资方向等情况,供公众进行查询,但该等信息仅是对已经备案的基金相关情况的汇总,并不构成对未来投资策略、资产配比、资金流向等方面的预估或承诺。

同时,鉴于我国目前对于私募基金的监管主要遵循事前备案登记、事中事后监管的原则,在发生可能损害投资者利益的行为时,如涉嫌非法发行证券、非法集资行为等,监管机构不仅可对直接责任人进行处罚,还可以追究私募基金的法律责任。

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