什么股票被监管?
1.根据《证券法》,上市公司有下列情形之一的,由国务院证券监督管理机构责令改正,情节轻微的,可处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,可以吊销营业执照;(一)擅自超范围从事融资活动的;(二)擅自设立分支机构、代办机构和服务网站的; (三)从事非法金融业务活动影响恶劣的。
2. 根据《证券法》与《期货交易管理条例》的规定,以下行为会被监管: (1)未经批准,擅自从事证券代理买卖业务或者接受客户委托买卖证券的。这是指未经证监会批准,任何单位和个人不得非法从事证券交易中介活动。
(2)采取虚假手段骗取核准证书或开户资格的,或者在取得核准证书或办理开户手续后,不再符合法定条件的,仍继续经营或为他人代理买卖证券的,将由证监会责令改正,予以警告,没收违法所得,并处以违法收益1至5倍的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
(3)伪造、变造、出卖投资者账户密码,或以其他方法非法侵占他人资金的,由公安机关立案侦查,依法追究其刑事责任。