股票公司如何合法?
1、首先,需要了解一个概念叫“牌照” 金融业务分为银行(资产业务)和金融行业(负债业务)。银行业主要办理的是贷款、信用卡等业务;而证券业主要经营的就是证券的发行与交易、投资顾问等。若要开展相关金融业务,就需要向相关的机构申请牌照,也就是许可文件。
2、然后,来看股票经纪业务需要的牌照。 根据《证券法》第103条规定: “开展证券经纪业务,应当具备以下条件:
(一)有符合法律、行政法规规定的章程;
(二)有必要的营业场所和业务设施;
(三)有具备一定资格的人员组成的专业化经营管理团队;
(四)法律、行政法规规定的其他条件。 ” 若准备成立一家证券公司从事股票经纪业务,需要申请经纪业务牌照或者简称“券商牌照”。
目前,我国共有19家取得证券期货经营资质的综合类券商和4家信托公司获得了公募基金牌照并可以从事基金托管业务,还有3家期货公司和5家第三方机构取得了基金评价业务牌照。 其中,18家综合类券商的融资融券业务已经放开,可为客户提供股票和股指的融资融券交易服务。
根据中基协发布《证券公司及私募投资基金行业高质量发展报告(2021)》,截至2020年底,会员单位管理的私募基金产品存续规模14.86万亿元,全年新备案基金数量3.07万只,净增加2.39万只,同比增长110%。
3、最后来看股票发行上市业务。 要开展股票发行上市业务也需要申请相应的牌照。据深交所披露的数据,截至目前,深市主板上市公司达368家,市值超14万亿。上交所也公布了最新数据,在上证所挂牌的企业总数已达1474家,包括A股市场所有36个板块中的全部板块,总市值近70万亿。
那么想要从事这个业务的话,就需要申请核准制下或注册制下的发行上市牌照。 目前,我国的证券公司主要有三类,分别是:
综合型券商 这类券商的主要业务范围是经纪业务、投行、自营以及其他的业务。
区域型券商 此类券商一般在某个区域内拥有领先的市场份额,如东方证券就是在长三角区域内具有领先的地位。
专业型券商 该类券商一般在某一种或几种业务方面拥有独特的优势,一般是靠做精、做专来获得市场份额。如中信证券就被称为是“新股王”。