正兴集团美国上市了吗?
1. 没有上市,但是获得了美国SEC 的注册,可以在美国进行IPO了。 在中国叫新三板的企业,在境外都可以获得一个代码,在境外直接可以交易,这个代码就相当于企业的身份ID,方便境外投资人查阅。而且只要企业符合一定的条件,可以直接转到美国的交易所去上市(转板)
2. 正兴的IPO进度目前排在2015年第一,估计是今年最大的IPO之一。据称有接近700家投资机构参与过正兴集团的预路演,其中不乏中信证券、中金公司等头部券商,预计融资规模3亿美金。
3. 关于美国市场。由于中美两国监管框架不同,中国企业赴美国上市通常选择双重发行方式,即在美东时间4月1日前后,同时向两个市场发新股。这样操作的好处在于避免由于监管原因导致的中途折返,以及由此产生的费用和损失。 目前,拟上市公司在向美国证券交易委员会递交F-1登记表启动上市流程时,一般需要准备下列文件:
(一)业务记录和财务业绩:过去两年完整财务报表及最近一个月财务报表;过去两年经审计的财务报告及审计师关于年报是否公允表达的意见;
(二)业务进展情况:最近一次股东大会记录和董事会决议;有关发行的所有章程、协议和其他文件的复印件;
(三)法律文件:公司登记证;所有主要资产及经营机构的权属证明;所有与业务活动有关的许可证或资格的证明;涉及外币交易的,提供相关许可证明的复印件;
(四)业务活动和行业情况:业务活动的描述包括产品或服务的种类、定价政策、销售区域和客户;所在行业的概述及市场竞争状况的介绍;
(五)管理团队及人力资源情况:管理层的人员名单及其履行职责的情况介绍;员工数量、构成(按部门划分员工人数)和劳动合同期限;
(六)发行安排:募集资金用途;发行价格和价格区间;股票代售的安排;
(七)其他:可能涉及的重要协议和安排的副本,如股权激励计划、委托理财协议等。 对涉及外资背景的公司,须提交如下补充材料: 境外监管机构的批准文件;
外管局的批文; 会计师事务所就外方股权结构出具的说明;
外经贸委就外方股权结构出具的说明;
国家工商总局出具的登记备案证明材料;
最近一年外债还本付息清单。