中国上市公司由谁监管?

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中国上市公司的治理结构实际上是非常复杂的,涉及众多监管部门与市场参与者,需要回答的问题也很多。这里仅对中国证监会(以下简称“证监会”)、深交所和证券公司对于上市公司的监管职责划分进行简单梳理,其他问题容后再做解答。 首先,从法律属性上看,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“新证券法”)的规定,上市公司是指“依法发行的股票或者债券,国务院授权的证券管理部门批准发行”的公司;而证券监管机构的职责则明确界定为对证券市场的监督管理。严格来说,只有依法发行的股票和债券才叫证券,只有依法进行的交易才算是证券交易,相应地,从事这些交易的机构才能叫做证券公司。

其次,从实际履行的职责来看,证监会的职责是通过制定法律法规、发布规章制度来规范证券市场的运行,监管的主要对象是证券公司等经营机构,以及上市公司的信息披露;深交所以接受上市的申请、监督发行情况和定期报告披露情况为主;而券商则是以中介服务为基础,包括为上市、减持提供咨询服务,开展持续督导等工作。

不过,随着注册制改革的推行,证监会在上市过程中的职责有所淡化(但并不代表没有职责,如审核是否属于全国发行注册范围、决定是否给予核准/受理等相关工作依旧由证监会负责),而深交所的责任则在逐步增加,如接收申请文件、组织审核会议等。同时,新证券法和公开发行存托凭证管理办法均赋予了证券交易所更多的监管权利,比如现场检查和调查询问权等。

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政府监管机构包括中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)、中国证监会派出机构(简称“派出机构”)、中国证券业协会(简称“协会”)和中国证券登记结算有限责任公司及其分公司,自律管理机构包括证券交易所和具有从事证券登记结算业务资格的机构(“证券登记结算机构”)。

中国证监会是国务院直属的证券市场监督管理的国家行政机关,负责组织拟订证券市场发展规划和有关法律法规草案;制定有关证券市场的规章、规则和政策;依法对证券业进行管理、指导和协调,并维护证券业的正当竞争秩序。派出机构是根据工作需要,由中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市设立的管理证券市场工作的分支机构,根据中国证监会的授权履行职责。

协会是证券经营机构的行业性自律管理法人。在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理,发挥政府与证券业之间的桥梁纽带作用,为会员服务,维护会员的合法权益,维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场健康发展。

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