基金牌照由谁颁发?
目前,我国对于公募基金的监管主要有三个方面: 一是行业自律管理;二是证券期货监督管理机构的行政监管;三是其他金融监管部门(银保监会、外汇局等)的监管。
其中,中国证监会作为国务院直属的正部级单位,对全国各类基金实施统一监管,是境内投资基金领域唯一具有行政许可权限的审批机关。 中国证监会在履行职责过程中,通过制定和执行法规制度对基金市场进行宏观调控和监管。主要包括:发布与落实有关证券市场的方针政策;制定和实施整个金融领域包括基金行业的立法规划;拟定并监督执行有关证券市场的规章制度;审批或备案重要的基金设立与变更;审查批准主要基金管理人员和从业人员的任职资格;查处基金违法违规行为;指导、协调、检查各地方证监局的基金监管工作等。
2014年8月,中国证监会发布了《基金管理公司分类评级办法》, 对基金公司实行定期分类评级和风险警示,分为A、B、C三级,对应不同的监管安排,C级为最低等级。 根据相关规则,任何一家基金公司的评级结果只能是C级或者以上才能正常运营。