股份被冻结如何查询?

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作为律师,经手过不少股权诉讼案件,也协助客户进行股权结构设计、股权交易等,对于这个问题还是有些经验和看法的。 首先,必须明确一点,根据《公司法》第30条以及《证券法》第62条的规定,股份有限公司的股东名册应当记载股东姓名或者名称及其住所,并经登记机关办理登记。所以,从法律上来说,股东的名字是可以在公开的登记备案信息中查到的,当然,如果是不对外公布的内部信息,那可能就要向相关主体来进一步核实。 但问题就在于哪些属于对外的公开信息,哪些是对内的不公开信息。

在司法实践中,因为股份被冻结往往意味着存在争议,这时候法院往往会依一方当事人的申请,裁定保全对方当事人持有的全部或部分股权。这时候,即使没有进行变更登记,该冻结行为也会产生公示效力,即产生对抗第三人的效果。这种情形下,第三方是可以查到该股东所持股份已被冻结的信息的(当然,如果涉及商业秘密,则不能随意公开)。

不过,由于我国目前实行的是注册制,只要是在合法合规的基础上,上市公司的信息披露都是充分的,所以,一般情况下,股东所持股份是否已经被冻结,通过查看上市公司发布的公告还是可以发现的。

但是,如果涉及到一些内幕交易、恶意串通侵权的案件,由于涉及到第三人伪造材料、虚假陈述等问题,那么,相关的披露信息就可能有问题,在这种情况下,查阅公告可能就不一定管用。 所以,最简单有效的方式就是直接向中国证券登记结算有限责任公司查询。

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