基金督察长是什么级别?

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1、按照监管要求,公募基金公司设监事会,一般由5名成员组成,其中职工代表(员工代表)至少一名; 2、按公司章程规定,监事会成员由股东大会选举产生,对股东大会负责。其中,职工代表监事由股东大会选举产生后报当地工会组织核准。所以,首先这些监事会成员必须是公司内部的员工,其次由股东大会进行选举产生并报告给上级工会组织。

3、目前,根据监管的要求,新设立的公募基金公司的董事、监事不能在同一单位任职。所以,从程序上来讲,董事、监事是不能同时为同一单位员工的。但实践中,有很多“交叉”的情况存在。如某银行分行行长同时兼任本公司下属基金公司的董事长,这种情况是允许的。因为,从该行分行的行长这个职务上而言,属于管理岗,而该公司基金公司的董事长也是管理岗,符合任职资格的规定。只是,在具体的职责设定和工作分配上应当保持一定独立性。另外,有些公司设立时由于人力所限,可能暂时没有设置监事会,待后续完善制度流程后再补选监事会成员也不排除这种可能。

4、原则上讲,基金督察长作为高级管理人员,是需要取得证券投资基金职业证书的,并且,根据《中华人民共和国证券投资基金法》第九十七条的规定, 基金从业人员实施下列行为,情节严重的,处以3万元以下罚款;情节特别严重的,处以3万元以上30万元以下的罚款: (一)违反法律、行政法规规定的,或者违背社会责任原则,损害客户利益的; (二)违反规定经营或进行不正当竞争的; (三)泄露因执业行为获得的内幕信息的; (四)其他违反法律、行政法规规定的行为。

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